Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) поставила точку в делах двух из наиболее значимых свидетелей по делу о крахе FTX. В рамках решения CFTC по делу об обеспечении соблюдения законодательства, поданного на этой неделе, регулятор вынес дополнительные согласованные судебные приказы в отношении Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, и Гэри Вана, который был сооснователем как Alameda, так и FTX. Приказы налагают на обоих бывших руководителей пятилетние запреты на торговлю и обязывают их продолжать сотрудничество с ведомством, завершая гражданское дело, которое велось параллельно с их уголовным преследованием с конца 2022 года.
Summary
Ключевые выводы
- 19 августа CFTC вынесла дополнительные согласованные судебные приказы в Окружном суде США по Южному округу Нью-Йорка, завершив свое гражданское дело против Кэролайн Эллисон и Гэри Вана.
- Оба получили пятилетние запреты на торговлю; Эллисон также получила 10-летний запрет на регистрацию в CFTC, тогда как Ван получил восьмилетний запрет на регистрацию.
- Фактически санкции действуют с 23 декабря 2022 года, когда были вынесены первоначальные согласованные приказы, а не с момента подачи документов на этой неделе.
- CFTC не добивается взыскания компенсации, изъятия доходов или гражданских штрафов ни с одного из ответчиков, ссылаясь на их сотрудничество и уже существующее уголовное постановление о конфискации на сумму 11,02 млрд долларов.
- Оба по-прежнему обязаны продолжать оказывать содействие ведомству в дальнейшем.
CFTC завершает меры принудительного воздействия в отношении Эллисон и Вана
Решение CFTC по делу об обеспечении соблюдения законодательства формально завершает дело, начатое после краха FTX в ноябре 2022 года, когда регулятор расширил свой иск о мошенничестве против основателя Сэма Бэнкмана-Фрида, включив в него его ключевых помощников. По данным CFTC, Южный округ Нью-Йорка вынес дополнительные приказы 19 августа, поставив точку в многолетних судебных разбирательствах против двух руководителей, которые в итоге стали важнейшими сотрудничающими свидетелями правительства.
Подробности согласованных судебных приказов
Новые приказы опираются на согласованные соглашения, которые Эллисон и Ван заключили 23 декабря 2022 года, вскоре после краха FTX, когда оба признали ответственность, не оспаривая установленные факты. Те ранние приказы навсегда запретили им нарушать антифродовые положения Закона о товарной бирже. Дополнительные документы, поданные на этой неделе, определяют оставшиеся санкции, которые суд тогда оставил открытыми, фактически окончательно завершая меры принудительного воздействия CFTC в отношении обоих бывших руководителей.
Наложенные запреты на торговлю и регистрацию
Согласно условиям, Эллисон не может торговать на рынках, регулируемых CFTC, в течение пяти лет и лишена права регистрироваться в ведомстве на десять лет. Ван получил такой же пятилетний запрет на торговлю, но восьмилетний запрет на регистрацию вместо десятилетнего. Примечательно, что CFTC указала: оба срока ограничений действуют ретроактивно с 23 декабря 2022 года — то есть значительная часть каждого запрета уже истекла к моменту окончательного утверждения приказов.
Профили Кэролайн Эллисон и Гэри Вана
Чтобы понять, почему регуляторы отнеслись к этим двоим иначе, чем к Бэнкману-Фриду, нужно посмотреть на их роли внутри империи FTX — и на сотрудничество, последовавшее после ее краха.
Роль Кэролайн Эллисон в Alameda
Эллисон занимала должность генерального директора Alameda Research, торговой фирмы, оказавшейся в центре обвинений в мошенничестве. Согласно измененной жалобе CFTC от декабря 2022 года, после того как она стала единоличным генеральным директором Alameda, она, как утверждается, распорядилась использовать миллиарды долларов средств клиентов FTX для торговли на других биржах и инвестиций в компании цифровых активов, а также делала вводящие в заблуждение публичные заявления о разделении FTX и Alameda. Она была признана ответственной по обоим эпизодам мошенничества, предъявленным ей. Позднее Эллисон стала ключевым свидетелем против Бэнкмана-Фрида, получила двухлетний тюремный срок в сентябре 2024 года, прибыла в федеральную тюрьму в Коннектикуте в ноябре того же года и была досрочно освобождена в январе.
Роль Гэри Вана в FTX
Ван, который был сооснователем как FTX, так и Alameda, обвинялся в помощи при написании кода, который предоставлял Alameda фактически неограниченную кредитную линию на FTX и позволял торговой фирме обходить автоматический процесс ликвидации позиций на бирже, даже когда у нее не было достаточных средств для покрытия своих позиций. Он был признан ответственным по единственному предъявленному ему эпизоду мошенничества. Прокуроры заявили, что Ван был первым членом ближайшего окружения Бэнкмана-Фрида, который обратился к властям США в 2022 году, и его технические объяснения внутренних систем FTX сыграли ключевую роль в уголовном деле. Он получил наказание в виде уже отбытых сроков и трех лет условно-досрочного надзора.
Последствия решения CFTC по делу об обеспечении соблюдения законодательства
То, как регуляторы структурировали это урегулирование, говорит о ценности сотрудничества не меньше, чем о сути установленных фактов мошенничества.
Регуляторное значение торговых запретов
Запреты на торговлю и регистрацию не допускают Эллисон и Вана на рынки, регулируемые CFTC, на годы вперед, но ведомство не стало добиваться взыскания компенсации, изъятия доходов или гражданских штрафов ни с одного из ответчиков. CFTC указала на их помощь в расследовании и на уже наложенный в параллельных уголовных делах приказ о конфискации на сумму 11,02 млрд долларов, по которому оба несут солидарную ответственность. Эта конфискация дополняет 12,7 млрд долларов изъятия доходов и компенсации, которые сами FTX и Alameda были обязаны выплатить пострадавшим пользователям по отдельному решению августа 2024 года — то есть финансовые последствия краха FTX в значительной степени уже были учтены в рамках уголовного дела, а не в этом гражданском урегулировании.
Сотрудничество и выводы о мошенничестве, лежащие в основе санкций
Директор департамента правоприменения CFTC Дэвид Миллер прямо высказался о компромиссе, лежащем в основе более мягких финансовых условий. «Эллисон и Ван были старшими руководителями, которые совершили мошенничество в Alameda и FTX, за что были признаны ответственными», — сказал Миллер. «Однако их санкции отражают существенную помощь, оказанную ими в расследованиях Комиссии, связанных с FTX». Оба по-прежнему связаны постоянной обязанностью сотрудничать с ведомством — требованием, которое действует дольше, чем сами торговые запреты, и подчеркивает, насколько сильно правительство по-прежнему полагается на показания инсайдеров, пока связанные с FTX судебные разбирательства, включая 54-миллионное урегулирование, о котором сообщалось в мае 2026 года и которое касается юридической фирмы Fenwick & West, продолжают рассматриваться судами.
Эллисон и Ван оба были указаны в качестве ответчиков в первоначальной жалобе CFTC от декабря 2022 года вместе с Бэнкманом-Фридом, который в итоге был приговорен к 25 годам тюрьмы после признания виновным на суде, где оба бывших руководителя давали показания против него. На этой неделе решение CFTC по делу об обеспечении соблюдения законодательства закрывает эту главу для двух сотрудничающих свидетелей, даже несмотря на то, что более широкий юридический шлейф краха FTX продолжает сказываться на гражданских судах почти четыре года спустя.
FAQ
Какие меры принудительного воздействия CFTC урегулировала в отношении Кэролайн Эллисон и Гэри Вана?
CFTC урегулировала свое гражданское дело, вынеся дополнительные согласованные судебные приказы, налагающие на обоих пятилетние запреты на торговлю, а также запреты на регистрацию сроком 10 лет для Эллисон и восемь лет для Вана. Ведомство не добивается дополнительных финансовых санкций, ссылаясь на их сотрудничество.
Какие роли Кэролайн Эллисон и Гэри Ван играли в криптоиндустрии?
Кэролайн Эллисон была бывшим генеральным директором Alameda Research, а Гэри Ван был сооснователем как Alameda, так и FTX и занимал должность технического директора биржи.
Могут ли Эллисон и Ван в настоящее время торговать на рынках, регулируемых CFTC?
Нет. Оба подпадают под пятилетние запреты на торговлю, которые не допускают их к торговле на рынках, регулируемых CFTC, при этом сроки ограничений действуют ретроактивно с 23 декабря 2022 года.
Есть ли у Кэролайн Эллисон и Гэри Вана дальнейшие обязательства после урегулирования мер принудительного воздействия?
Да. Оба обязаны продолжать сотрудничество с CFTC даже после истечения сроков торговых и регистрационных запретов.
{«@context»:»https://schema.org»,»@type»:»FAQPage»,»mainEntity»:[{«@type»:»Question»,»name»:»Какие меры принудительного воздействия CFTC урегулировала в отношении Кэролайн Эллисон и Гэри Вана?»,»acceptedAnswer»:{«@type»:»Answer»,»text»:»CFTC урегулировала свое гражданское дело, вынеся дополнительные согласованные судебные приказы, налагающие на обоих пятилетние запреты на торговлю, а также запреты на регистрацию сроком 10 лет для Эллисон и восемь лет для Вана. Ведомство не добивается дополнительных финансовых санкций, ссылаясь на их сотрудничество.»}},{«@type»:»Question»,»name»:»Какие роли Кэролайн Эллисон и Гэри Ван играли в криптоиндустрии?»,»acceptedAnswer»:{«@type»:»Answer»,»text»:»Кэролайн Эллисон была бывшим генеральным директором Alameda Research, а Гэри Ван был сооснователем как Alameda, так и FTX и занимал должность технического директора биржи.»}},{«@type»:»Question»,»name»:»Могут ли Эллисон и Ван в настоящее время торговать на рынках, регулируемых CFTC?»,»acceptedAnswer»:{«@type»:»Answer»,»text»:»Нет. Оба подпадают под пятилетние запреты на торговлю, которые не допускают их к торговле на рынках, регулируемых CFTC, при этом сроки ограничений действуют ретроактивно с 23 декабря 2022 года.»}},{«@type»:»Question»,»name»:»Есть ли у Кэролайн Эллисон и Гэри Вана дальнейшие обязательства после урегулирования мер принудительного воздействия?»,»acceptedAnswer»:{«@type»:»Answer»,»text»:»Да. Оба обязаны продолжать сотрудничество с CFTC даже после истечения сроков торговых и регистрационных запретов.»}}]}
Статья подготовлена при содействии искусственного интеллекта и проверена редакционной командой.
