Австрия распорядилась усилить надзор за соблюдением KuCoin требований ЕС, поскольку криптоплатформа сталкивается с ограничениями после изменений в своей регуляторной команде.
Summary
FMA приказывает приостановить новый бизнес из-за отсутствия ключевых ролей
Финансовый регулятор Австрии, FMA, запретил KuCoin EU вести новый бизнес и привлекать клиентов в Европейском Союзе, ссылаясь на пробелы в кадровом составе по вопросам соблюдения нормативных требований. Однако биржа может продолжать обслуживать существующие отношения при строгих условиях.
Согласно FMA, венский филиал Kucoin больше не имеет подходящих держателей ключевых функций для соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и финансовыми санкциями. Заморозка останется в силе до тех пор, пока компания не назначит необходимый персонал и эти назначения не будут проверены.
Регулятор заявил, что KuCoin EU теперь должен назначить офицера по борьбе с отмыванием денег и его заместителя, а также офицера по соблюдению санкций и заместителя по соблюдению санкций. Более того, все эти функции должны соответствовать стандартам, установленным австрийским законодательством и правилами ЕС.
Одобрение MiCA и последующие кадровые недостатки
Этот шаг был предпринят всего через несколько месяцев после того, как FMA предоставил Kucoin одобрение в рамках режима Crypto Assets. Это одобрение kucoin mica было выдано в ноябре, предоставив бирже регуляторную основу для работы по всему Европейскому Союзу в рамках правил паспортирования MiCA.
Когда лицензия была выдана, FMA заявил, что ключевые функции офицера по борьбе с отмыванием денег и офицера по соблюдению санкций, вместе с их заместителями, были должным образом заполнены в соответствии с MiCA и Законом о борьбе с отмыванием денег на финансовых рынках (FM-GwG; Finanzmarkt-Geldwäschegesetz). Однако, по словам регулятора, эти условия больше не выполняются.
«По данным FMA, это больше не так,» заявила власть в своем последнем заявлении. Тем не менее, надзорный орган подчеркнул, что эффективное укомплектование этих ролей является основным требованием для упорядоченного ведения бизнеса в соответствии с австрийскими и европейскими финансовыми правилами.
Формулировка регулятора и объем запрета
В своем уведомлении FMA предупредил, что «эффективное укомплектование этих ключевых функций является предпосылкой для упорядоченного ведения бизнеса.» Агентство добавило, что KuCoin EU «запрещено с немедленным вступлением в силу заключать деловые отношения любого рода с новыми клиентами.»
Бирже также запрещено «заключать новые контракты или новые продукты в рамках существующих деловых отношений до тех пор, пока эти ключевые функции не будут должным образом заполнены.» Более того, этот запрет распространяется на все категории продуктов, охваченные авторизацией MiCA.
Этот результат подчеркивает, насколько укомплектование штата по соблюдению нормативных требований криптобиржи теперь является центральным для надзорных ожиданий в свете MiCA. Однако FMA не указал на какие-либо подозрения в неправомерных действиях, сосредоточив внимание на структурных и управленческих пробелах.
Ответ KuCoin и планы по управлению
Kucoin заявил, что находится в процессе заполнения затронутых позиций в рамках более широкого расширения своей команды по соблюдению нормативных требований в Австрии. Компания представила изменения как возможность укрепить свою управленческую архитектуру и систему управления рисками.
«Нашим приоритетом в Австрии является создание управленческой структуры, которая отражает ожидания европейских регуляторов и ответственность, которую мы несем перед рынком ЕС,» сказала Сабина Лю, управляющий директор KuCoin EU. Более того, она связала кадровую инициативу с долгосрочной стратегией стабильности.
«Инвестируя в опытных местных специалистов по соблюдению нормативных требований, мы укрепляем модель работы, ориентированную на соблюдение нормативных требований, разработанную для долгосрочной стабильности и прозрачности,» добавила Лю. Тем не менее, компания не предоставила временные рамки, когда все ключевые роли будут полностью укомплектованы.
Роль Австрии в европейском паспортировании MiCA
Австрия стала предпочтительной базой для криптокомпаний, стремящихся использовать европейское паспортирование MiCA с одной национальной лицензии. Биржи, включая Bitpanda, Bybit и Bitget, создали операционные центры в Вене для доступа к рынку ЕС.
Действия FMA показывают, что соблюдение требований kucoin eu будет тщательно контролироваться даже после выдачи разрешения MiCA. Однако этот случай также сигнализирует другим платформам, что поддержание полностью укомплектованных команд по соблюдению нормативных требований и санкциям не является разовым требованием, а постоянным обязательством.
Для KuCoin EU непосредственной задачей является восстановление своего списка держателей ключевых функций в области AML, предотвращения финансирования терроризма и надзора за санкциями, чтобы можно было снять заморозку на привлечение новых клиентов.
Как только эти назначения будут завершены и подтверждены FMA, биржа должна будет возобновить планы роста в рамках своей лицензии EU MiCA, при условии, что она поддерживает усиленную структуру, требуемую австрийскими регуляторами.
