Robinhood согласился выплатить 45 миллионов долларов в виде комбинированных гражданских штрафов по распоряжению Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США. Как выяснилось, Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC нарушили более 10 различных положений законодательства о ценных бумагах.
Summary
Robinhood и соглашение с SEC на 45 миллионов долларов в виде комбинированных гражданских штрафов
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США снова наносит удар по миру криптовалют, на этот раз это коснулось крипто-брокера Robinhood.
В заявлении SEC от 13 января выяснилось, что две компании Robinhood нарушили более 10 положений законодательства о ценных бумагах.
Две обвиняемые брокер-дилерские компании — это Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC.
Вот как гласит текст:
“Сегодняшний приказ устанавливает, что две компании Robinhood не соблюдали широкий спектр значительных нормативных требований, включая неточное сообщение о торговой деятельности, несоблюдение норм по коротким продажам, своевременное представление отчетов о подозрительной деятельности, ведение книг и записей и защиту информации о клиентах”.
Для разрешения этой серии обвинений в отношении своих брокерских операций, Robinhood согласился выплатить 45 миллионов долларов в виде совокупных гражданских штрафов.
В частности, Robinhood Securities согласилась выплатить штраф в размере 33,5 миллиона долларов, в то время как Robinhood Financial согласилась выплатить 11,5 миллиона долларов. Оба штрафа должны быть выплачены до 27 января.
Robinhood и соглашение с SEC: в чем обвинения?
В общем, SEC провела бы расследование в отношении брокера-дилера, чтобы убедиться, что он выполнил свои юридические обязательства, обнаружив различные недостатки. И действительно, в списке обвинений против Robinhood всплыли различные «упущения и уступки».
Среди прочего, SEC описывает, что с января 2020 по март 2022 года, Robinhood не расследовал своевременно подозрительные транзакции. С апреля 2019 по июль 2022 года, Robinhood не внедрил политики и процедуры защиты своих клиентов от риска кражи личных данных.
Более того, в ноябре 2021 года выяснилось, что третья сторона получила несанкционированный доступ и смогла скачать информацию, касающуюся миллионов людей, которые предоставили эти данные Robinhood.
Другие упущения затем касаются длительного хранения электронных коммуникаций и коммуникаций вне канала. Более того, Robinhood не сохранил некоторые из коммуникаций со своими клиентами брокерского обслуживания, как того требует закон в период с 2020 по 2021 год.
Затем SEC установила, что только Robinhood Securities отправила как минимум 11 849 Electronic Blue Sheets (официальные запросы информации в SEC), которые содержали неточные данные или упущения. Еще одно нарушение касается «Regulation SHO», нормы, направленной на регулирование злоупотреблений при коротких продажах.
Новый год 2025 и распределение 2,5 миллионов долларов в BTC
Текущий штраф в размере 45 миллионов долларов был наложен только после того, как Robinhood решил отпраздновать начало 2025 года необычным образом.
И действительно, в начале этого месяца и этого года, Robinhood распределил 2,5 миллиона долларов в Bitcoin своим пользователям Gold.
Si tratta di un’iniziativa che vuole premiare i clienti più fedeli della piattaforma, в момент, когда цена BTC колебалась на своих исторических максимумах.
Из того, что стало известно, похоже, что награды были выданы также в Dogecoin (DOGE) и что они были даны всем, кто посетил экран обратного отсчета до Нового года.
